美国期货协会NFA CTA/CPO牌照概况

NFA概况

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。现在，NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在NFA开始活动后的20年之内，美国期货交易所及外汇市场的交易量扩大了几十倍。同时，客户的投诉率降低了72%。

NFA监管类型

NFA针对从事期货证券交易的机构发放了6类许可：

1:Commondity Pool Operator(CPO) 商品基金经理

2:Commodity Trading Advisor(CTA) 商品交易顾问

3:Futures Commission Merchant(FCM) 期货佣金商

4:Forex Dealer Member (FDM) 外汇交易商会员

5:Introducing Broker(IB) 中介经纪商

6:Swap Dealer(SD) 掉期交易商



NFA方案：

一、NFA普通注册方案

NFA ID 并豁免CPO CTA业务

1>公司信息文件，公司董事身份信息和护照

2>公司联系人信息，地址，电话，邮箱



二、NFA会员注册方案

NFA ID, NFA Member, CPO/CTA监管

1>公司信息文件，公司董事身份信息和护照

2>公司联系人信息，地址，电话，邮箱

3>公司从事业务说明，从业人员资质说明

4>公司展业计划

辽宁西遇科技有限公司监管牌照业务范围：美国MSB/NFA牌照、加拿大FTR/MSB牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马尔他监管牌照、巴哈马监管牌照、毛里求斯监管牌照、日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡MAS监管、西遇科技，圣文森特注册文本监管、VFSC瓦努阿图监管、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP/FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管CIMA牌照、直布罗陀牌照，立陶宛牌照等等
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