美国RIA牌照办理所需资料流程

在进行海外资产配置时经常听到的一个名词是RIA，全称是注册投资顾问(Registered*nt Adviser,RIA)，往往在宣传中被作为实力和资质的证明，那这块牌照本身的实际含金量如何呢？本篇将对这个问题进行解答。
RIA牌照。RIA全称Registered*nt*r，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.美国公司注册证明文件 。
3.董事的护照。
4.公司业务说明报告。
7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统，填写牌照的申请报告，填写SEC的问卷报告，代理申请的声明，合规报告等其他资料。
RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一般名称之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字样。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20-25个工作日。
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