香港证监会(SFC)的监管牌照到底有多个分类?

根据香港的《证券及期货条例》（SFO）第571章最新规定，在香港可进行的受规管活动共有12类，其中第3类为“杠杆式外汇交易（leveraged foreign exchange trading）”，第11类（场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见）目前尚未实施，第12类（为场外衍生工具交易提供客户结算服务）则于2016年9月1日开始实施。

可在香港进行的受规管活动共12类 其中第3类为外汇交易

　　截至2017年8月29日，香港证监会将该机构的“中介人及持牌人士的类别”分为7种（3种实体牌照，4种个人牌照）：

　　持牌公司（持牌法团 Full*rporations）；

　　短期持牌公司（Temporary*rporations）；

　　注册机构（Registered institutions）；

　　负责人员（Responsible officers）；

　　持牌代表（Full licensed representatives）；

　　临时持牌代表（Provisional licensed representatives）；

　　短期持牌代表（Temporary licensed representatives）。

　　据汇讯网查询，截至2017年6月，香港证监会的持牌者及注册者共计43,204个；其中可进行杠杆式外汇交易的持牌公司有43家、持牌代表则有961名。

　　注册者无资格做外汇

　　SFC规定，注册机构可进行一类或多类的受规管活动，而杠杆式外汇交易（第3类）和提供证券保证金融资（第8类）这两类活动除外。

受SFC监管可从事外汇交易的公司有43家 注册机构则没有此类授权

　　短期牌照

　　持有短期牌照的公司或个人开展受规管活动的期限为3个月。

　　同时，短期持牌公司是不可以进行杠杆式外汇交易（第3类）、提供自动化交易服务（第7类）、提供证券保证金融资（第8类）、提供资产管理（第9类）这四类受规管活动的。

　　临时牌照

　　此类牌照只针对个人颁发，即“临时持牌代表”。持牌人可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。

　　临时牌照并无指定的届满日期，个人可同时申请成为持牌代表以及临时持牌代表，其中临时牌照的申请费用为800美元；若持牌代表申请通过核准或遭拒绝，临时牌照就会失效。

　　负责人员与持牌代表有区别

　　根据SFC的规定，负责人员的职能在于监督其所属持牌公司的受规管活动。

　　而持牌代表可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。

SFC持牌者需按时缴纳年费 外汇牌照的年费远高于其他类别

　　香港证监会牌照的含金量

　　单从申请并维护SFC牌照的经济成本来看，该机构颁发的牌照还是具有较高含金量的。

　　根据SFC的规定，除了申请牌照所需费用及相关材料外，持牌者每年均需缴纳年费并呈交周年申报表，若超过四个月未缴年费或提交报表，SFC将撤销牌照。

　　值得注意的是，SFC对杠杆式外汇交易的牌照颁发规定更为严苛，此类牌照的申请费用及年费远超其他类别。
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